ASIC (الهيئة الأسترالية للأوراق المالية والاستثمارات)
التنظيم والأمان
ASIC هي الجهة الرقابية الأسترالية للشركات والخدمات المالية، وهي جهة رقابية من الفئة الأولى محترمة تشرف على الوسطاء العاملين في أستراليا أو منها.
ما هي ASIC؟
الهيئة الأسترالية للأوراق المالية والاستثمارات (ASIC) هي الجهة الرقابية المالية الوطنية في أستراليا، وتشرف على الشركات والأسواق المالية وشركات الخدمات المالية، بما في ذلك وسطاء الفوركس والعقود مقابل الفروقات المرخّصين للعمل في أستراليا أو منها. وعلى غرار هيئة السلوك المالي البريطانية (FCA)، تُعد ASIC عموماً جهة رقابية من الفئة الأولى، معروفة بإلزام الوسطاء بمعايير صارمة في السلوك والإفصاح والملاءة المالية.
تمنح ASIC ترخيص الخدمات المالية الأسترالية (AFS) للشركات التي تستوفي شروطها، وتحتفظ بسجل عام يمكن للمتداولين استخدامه للتحقق من امتلاك وسيط ما ترخيصاً سارياً بالفعل.
ما الذي تعنيه رقابة ASIC عادةً للمتداولين؟
يُطلب من الوسطاء الخاضعين لرقابة ASIC عموماً:
- الاحتفاظ بأموال العملاء في حسابات معزولة، منفصلة عن الأموال التشغيلية للشركة.
- الامتثال للقواعد الأسترالية بشأن الحد الأقصى للرافعة المالية للعملاء الأفراد، والتي جعلت حدود الرافعة المالية للأفراد في أستراليا متوافقة إلى حد كبير مع الأسواق الرئيسية الأخرى.
- الوفاء بمتطلبات كفاية رأس المال والإفصاح المستمرة.
- تقديم مستندات إفصاح واضحة وغير مضللة قبل فتح العميل لحسابه.
لماذا يهم ذلك المتداولين؟
يجعل سجل ASIC في الإنفاذ وسجلها العام للترخيص منها مرجعاً مفيداً وقابلاً للتحقق المستقل عند مقارنة الوسطاء. وكما هو الحال مع أي جهة رقابية، من المفيد التأكد من الكيان القانوني المحدد داخل مجموعة الوسيط الذي يحمل ترخيص ASIC فعلياً، إذ غالباً ما تدير الوسطاء الدوليون كيانات منفصلة تحت جهات رقابية مختلفة لمناطق مختلفة — ولا يتمتع بحماية ASIC سوى العملاء الذين يُفتح حسابهم تحت الكيان المرخّص من ASIC تحديداً.
خلاصة سريعة
- ASIC هي الجهة الرقابية المالية في أستراليا وتُعد جهة رقابية من الفئة الأولى موثوقة على نطاق واسع.
- يجب على الوسطاء الخاضعين لرقابة ASIC عموماً عزل أموال العملاء والالتزام بحدود الرافعة المالية للأفراد.
- تأكد من الكيان القانوني الدقيق قبل الاعتماد على أي ادعاء بأن الوسيط “مرخّص من ASIC”.